Văn hóa kiểm soát là gì?

Chấm dứt quan hệ khách hàng vì lý do tuân thủ

KYC & AML

Chấm dứt quan hệ khách hàng vì tuân thủ là ngân hàng chủ động đóng tài khoản khi phát sinh rủi ro tu

Chủ sở hữu hưởng lợi thực tế

KYC & AML

Chủ sở hữu hưởng lợi thực tế là cá nhân cuối cùng sở hữu hoặc kiểm soát một tổ chức, ngân hàng bắt b

Cập nhật thông tin khách hàng định kỳ

KYC & AML

Cập nhật thông tin khách hàng định kỳ là nghĩa vụ ngân hàng rà soát, yêu cầu khách hàng xác nhận lại

Danh sách đen phòng chống rửa tiền

KYC & AML

Danh sách đen phòng chống rửa tiền là tập hợp tên cá nhân, tổ chức bị cấm vận mà ngân hàng bắt buộc

Hệ thống kiểm soát nội bộ

KYC & AML

Hệ thống kiểm soát nội bộ (Internal Control System) — Hệ thống bao gồm KYC, AML, 3LOD, QTRR, KTNB.

Hồ sơ nhận biết khách hàng

KYC & AML

Hồ sơ nhận biết khách hàng là tập hợp thông tin, giấy tờ và đánh giá rủi ro về khách hàng, phải lưu

Khách hàng có yếu tố nước ngoài trong KYC

KYC & AML

Khách hàng có yếu tố nước ngoài trong KYC là khách hàng liên quan quốc tịch, tổ chức hoặc dòng tiền

Ngưỡng báo cáo giao dịch tiền mặt lớn

KYC & AML

Ngưỡng báo cáo giao dịch tiền mặt lớn là mức giá trị bắt buộc ngân hàng phải báo cáo cơ quan phòng c